第一階段：前期準備

“磨刀不誤砍柴工”，充分的準備是督導檢查成功的一半。

明確檢查目的與重點：

專項檢查：針對某一突出問題，如“冒頂片幫”、“中毒窒息”、“爆破安全”、“外包單位管理”等。

季節(jié)性檢查：如汛期“防排水”檢查、冬季“防火防凍”檢查。

全面綜合檢查：對礦山安全生產(chǎn)管理體系進行全方位“體檢”。

組建專業(yè)團隊：

人員構(gòu)成：必須包括采礦、地質(zhì)、機電、通風、安全管理等領域的專業(yè)技術人員。團隊負責人應具備豐富的現(xiàn)場經(jīng)驗和協(xié)調(diào)能力。

明確分工：根據(jù)成員專業(yè)特長，分配檢查重點領域，確保無死角。

收集與分析資料：

企業(yè)基本信息：采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、主要負責人及安全管理人員資格證等。

技術資料：開采設計（方案）、安全設施設計、地質(zhì)報告、水文地質(zhì)圖、井下開拓系統(tǒng)圖、通風系統(tǒng)圖、供配電系統(tǒng)圖等。

管理資料：上次檢查的執(zhí)法文書及整改報告、安全風險分級管控和隱患排查治理臺賬（雙控體系）、應急預案及演練記錄、員工安全培訓檔案、特種作業(yè)人員臺賬、設備檢測檢驗報告等。

預先研判：通過資料分析，初步識別出該礦山的重大安全風險點和管理的薄弱環(huán)節(jié)，制定出針對性的檢查清單。

制定檢查方案：

內(nèi)容包括：檢查對象、時間、目的、依據(jù)、重點內(nèi)容、人員分工、行程安排、注意事項等。

準備必要的執(zhí)法文書、檢測儀器（如氣體檢測儀、測距儀、照相機、風速儀等）、個人防護用品（PPE）。

第二階段：現(xiàn)場實施 

現(xiàn)場檢查是核心環(huán)節(jié)，要做到“井上查資料，井下查現(xiàn)場”相結(jié)合。

一、 井上檢查（資料與地面設施）

聽取匯報：聽取礦山企業(yè)關于安全生產(chǎn)情況的簡要匯報，了解其自我認知和主要問題。

查閱資料：

合法性：證照是否齊全有效，是否存在超層越界開采。

責任制：全員安全生產(chǎn)責任制是否建立、健全并落實考核。

管理機構(gòu)與人員：是否設置安全管理機構(gòu)、配足專職安全管理人員。

雙控體系：風險辨識是否全面，管控措施是否有效；隱患排查是否閉環(huán)管理。

教育培訓：“三項崗位”人員（主要負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員）是否持證上崗；全員培訓是否到位。

應急管理：應急預案是否有針對性、可操作性；是否定期演練。

外包單位管理：是否對承包單位資質(zhì)進行審查并簽訂安全管理協(xié)議；是否將其納入本單位統(tǒng)一管理（這是事故高發(fā)區(qū)�。�。

檢查地面場所：

炸藥庫：存放、領取、退庫記錄是否符合規(guī)定；人防、物防、技防、犬防措施是否到位。

危險化學品：油庫、氧氣乙炔等儲存和使用是否規(guī)范。

重要設施：通風機、空壓機、提升機、變電所等設備設施運行、維護、檢測記錄是否完整。

選礦廠：特種設備、有限空間、粉塵防爆等管理是否規(guī)范。

二、 井下檢查（或露天采場）(這是重中之重)

地下礦山關鍵檢查點：

頂板管理：敲幫問頂制度是否執(zhí)行；支護是否及時、有效；采空區(qū)是否管理到位。

通風系統(tǒng)：通風是否有效，風速、風質(zhì)、風量是否符合要求；局扇是否拉循環(huán)風；風門、風墻等通風構(gòu)筑物是否完好。

防治水：是否有透水征兆；排水設備設施是否完好有效；探放水措施是否落實。

提升運輸：提升系統(tǒng)防過卷、防墜等保護裝置是否可靠；軌道、車輛、信號系統(tǒng)是否完好。

用電安全：電纜敷設、電氣設備防爆、保護接地是否規(guī)范。

消防系統(tǒng)：消防管路、滅火器、消防栓是否配備齊全。

人員定位與通信：系統(tǒng)是否正常運行，能否覆蓋所有作業(yè)面。

現(xiàn)場作業(yè)行為：是否按操作規(guī)程作業(yè)；是否正確佩戴勞動防護用品（如安全帽、自救器）。

露天礦山關鍵檢查點：

邊坡管理：邊坡角度、臺階高度、平臺寬度是否符合設計；是否有坍塌、滑坡跡象；監(jiān)測措施是否落實。

爆破作業(yè)：爆破警戒、孔網(wǎng)參數(shù)、炸藥裝填等是否規(guī)范。

采場運輸：道路參數(shù)、車輛狀況、避讓規(guī)則等是否安全。

排土場：堆置高度、穩(wěn)定性、排水系統(tǒng)是否安全。

檢查方法：采用“聽、看、問、測、記”相結(jié)合。

聽：聽匯報、聽設備運行聲音。

看：看現(xiàn)場、看記錄、看標識。

問：隨機詢問現(xiàn)場員工安全操作規(guī)程、風險點、應急處置措施（考核其應知應會）。

測：使用儀器測量氣體濃度、風速、距離等數(shù)據(jù)。

記：詳細記錄發(fā)現(xiàn)的問題隱患，并拍照或錄像固定證據(jù)。

第三階段：后續(xù)處理與跟蹤 

情況反饋與交換意見：

檢查結(jié)束后，及時與礦山企業(yè)負責人、管理人員召開通報會。

客觀、準確地指出存在的問題和隱患，說明違反的法律法規(guī)條款和標準，并提出整改建議。

聽取企業(yè)的陳述和申辯，進行充分溝通。

依法處置：

現(xiàn)場處理措施：對發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，如可能立即導致事故的，應依法當場作出責令立即排除、暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止使用相關設施設備等決定。

下發(fā)執(zhí)法文書：依法制作并下發(fā)《現(xiàn)場檢查記錄》、《責令限期整改指令書》等文書，明確整改內(nèi)容、標準和期限。

行政處罰：對發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法啟動行政處罰程序。

督促整改與閉環(huán)管理：

企業(yè)應在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告。

督導檢查組（或當?shù)乇O(jiān)管部門）必須進行整改復查，對整改情況進行現(xiàn)場核實，實現(xiàn)隱患閉環(huán)管理。對逾期未整改或整改不到位的，依法從重處罰。

總結(jié)報告與成果運用：

編寫本次督導檢查的總結(jié)報告，分析共性問題、突出風險，提出宏觀層面的政策建議。

將檢查結(jié)果納入企業(yè)安全生產(chǎn)誠信體系，作為分類分級監(jiān)管的重要依據(jù)。

對典型案例進行通報曝光，達到“一礦檢查、萬礦受教”的警示效果。

核心原則與注意事項

依法行政：始終以《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》等法律法規(guī)為準繩。

風險導向：始終緊盯重大安全風險，如地壓、水害、火災、中毒窒息、爆炸、邊坡坍塌等。

證據(jù)固化：對發(fā)現(xiàn)的問題要做好記錄、拍照、錄像，確保證據(jù)確鑿。

廉潔自律：嚴格遵守廉政紀律，保持客觀公正。

服務與指導：督導檢查不僅是“找茬”，更要為企業(yè)提供技術指導和服務，幫助其提升安全管理水平。